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ISO/IEC TS 17021-13合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求國際標(biāo)準(zhǔn)制定最新進展
2021年2月8-10日，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織合格評定委員會（ISO/CASCO）和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織機構(gòu)治理技術(shù)委員會（ISO/TC309）第59聯(lián)合工作組（JWG59）召開第一次會議，對ISO/IEC TS 17021-13《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)要求 第13部分：合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求》的工作組草案稿（WD）進行了深度討論。全國認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC261）推薦專家溫利峰、顏如參加了會議，溫利峰作為ISO/CASCO/JWG59工作組聯(lián)合召集人，主持并積極推動了本次會議的順利召開。
會上，來自奧地利、中國、美國、德國、巴西、加拿大、尼日利亞、瑞士等國家的20多名專家就合規(guī)管理體系認(rèn)證機構(gòu)能力要求、合規(guī)管理體系審核組能力要求、審核人員、審核報告人員及審核認(rèn)定人員行為要求等方面展開了激烈的討論。其中，審核組能力要求備受關(guān)注，一方面這些能力要求需要與合規(guī)管理體系要求相配套，另一方面也需要具有可操作性和實用性。
經(jīng)過討論，專家們一直認(rèn)為，合規(guī)管理體系審核組除了具備一般管理體系的審核能力外，還需要具備理解不同法律體系、法律法規(guī)的知識和技能，包括理解不同類型的法律文本（包括公法和私法）并能理解其與組織合規(guī)義務(wù)的關(guān)聯(lián)性。同時，審核組還應(yīng)了解組織運作所處的法律體制，并應(yīng)能理解在合規(guī)管理體系審核范圍內(nèi)，因該法律體制所產(chǎn)生的適用組織的合規(guī)義務(wù)和風(fēng)險。此外，專家認(rèn)為合規(guī)管理體系審核組還應(yīng)具備分析合規(guī)風(fēng)險和控制措施的知識和技能。
下一步，ISO/CASCO/JWG59工作組將根據(jù)本次會議的討論結(jié)果，進一步完善標(biāo)準(zhǔn)文本，盡快形成DTS稿，在ISO/TC309和ISO/CASCO成員中啟動投票并征求意見。中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會作為SAC/TC261秘書處承擔(dān)單位將組建國內(nèi)對口工作組，對有關(guān)DTS稿組織研究。該標(biāo)準(zhǔn)如DTS投票通過，預(yù)計將在年內(nèi)發(fā)布。
據(jù)悉，ISO將于今年上半年發(fā)布ISO 37301《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，該標(biāo)準(zhǔn)是在ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系指南》的基礎(chǔ)上進行的修訂，由一個指南性標(biāo)準(zhǔn)修訂為要求性標(biāo)準(zhǔn)，將可用于認(rèn)證。
ISO/IEC TS 17021-13 《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)要求 第13部分：合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求》是與ISO 37301配套使用的國際標(biāo)準(zhǔn)，將為認(rèn)證機構(gòu)開展合規(guī)管理體系認(rèn)證活動明確能力要求。
